Integridad

La Ética como propósito, mejora el ecosistema innovador

Por Germán Stalker

Un ecosistema emprendedor es un conjunto de instituciones, personas y condiciones que permiten el desarrollo de negocios y emprendimientos de base tecnológica. Factores y relaciones que influyen en la fertilidad del ecosistema y su dinámica (Kantis, 2018:3). Se suelen enumerar los componentes del ecosistema innovador: los emprendedores, las empresas -grandes, medianas y pequeñas-. El mercado. Las universidades y centros de investigación. La academia. Las fundaciones,  los proveedores de bienes y servicios, los medios, las instituciones de educación y los inversores. El estado. Aunque esa enumeración es estática y no siempre explica la relación causal entre las diferentes dimensiones, sirve como referencia.  

En el mundo existen experiencias exitosas de generación de ecosistemas innovadores. Cada una de ellas de acuerdo a patrones culturales, condiciones históricas y el contexto institucional de su entorno (Kantis, 2018:1). Es claro que no toda experiencia y modelo deben ser replicados acríticamente. Cada región, cada país diseña su esquema de vinculación entre la ciencia y la tecnología con el desarrollo productivo y económico. En una mirada histórica se puede analizar el ecosistema desde una perspectiva evolutiva. Identificar los elementos de madurez puede servir de referencia para la implementación de políticas públicas de fomento de innovación e integridad en otras latitudes. Se acorta así, la curva de aprendizaje. La calidad de las instituciones y el cumplimiento de las reglas son desde nuestra mirada, dos elementos esenciales. 

Si el sistema ecosistema además de ser innovador se ordena con el propósito del cumplimento de estándares de comportamiento ético, evoluciona. Un ecosistema donde el cómo se hacen los negocios importa tanto como el que. Una manera de hacer negocios innovadora, sustentable, basada en el cumplimiento de reglas de juego y la ética genera seguridad jurídica. Aleja la posibilidad del incumplimiento de la norma, la anomia. 

Un ecosistema que junta a la ciencia, el capital, el estado y las empresas con el fin de que la industria capture los avances tecnológicos utiliza mejor los recursos. Por supuesto, al compartir infraestructura y servicios las empresas optimizan insumos y reducen costos. También incorporan investigación y desarrollos tecnológicos que se generan en universidades y centros de investigación. 

Eso no es todo. Si esa interacción es realizada con prácticas de integridad y programas de compliance, el sistema todo evoluciona. Aprender a compartir valores, colocarse en el lugar de los otros, co-crear y cumplir las reglas de juego. En el punto de contacto entre la demanda y la oferta de tecnología, la integridad es central. Allí, donde se produce la creación de valor, la transparencia y la confianza facilitan el diálogo entre los actores. 

Generar incentivos que promuevan avances tecnológicos, en un marco de integridad. En contextos en los que se comparten valores comunes comunes, la innovación puede diseñarse mejor. De este modo, el ecosistema es un generador de condiciones para la innovación en toda la cadena de valor. Se retroalimenta. Una mirada holística con un propósito compartido: la mejora permanente del ecosistema. 

Preguntarse ¿para qué?, incorporar la perspectiva de los consumidores, la responsabilidad social empresaria cobra cada vez más importancia. Que las empresas se focalicen en la ética para la producción mejora su reputación y da sustentabilidad de largo plazo al ecosistema (Stanaland et. al., 2011). 

La importancia estratégica que tienen los programas de integridad y para la generación de reputación no es solo para las startups. Prevenir riesgos, contar con un código de ética genera confianza y aumenta la reputación. Pero, en el ecosistema innovador, el impacto se expande con integrando a todos los componentes. 

 Bibliografía

• STANALAND, Andrea et. al. (2011) “Consumer Perception of the antecedents and Consequences of Corporate Social Responsibility” Journal of Business Ethics, Vol 102. No 1. Symposium: Ethical Corporate Marketing.  
• KANTIS, Hugo, (2018), “Mature and developing ecosystem: a comparative analysis from an evolutionary perspective” Working Paper, PRODEM.

Ética y cumplimiento en el ecosistema innovador

¿Puede un empresario invitar a un investigador a cenar para dialogar sobre un proyecto? ¿Puede el investigador aceptar la invitación? ¿Puede el gerente de una compañía pagarle los gastos de traslado y alojamiento a un emprendedor para avanzar en una iniciativa?

La realidad de investigadores y emprendedores en los ecosistemas innovadores es aún más compleja. Supongamos que el representante de un banco inversor internacional (digamos, A) tiene apuntado desde hace unos días cenar con una compañera de la universidad que actualmente es emprendedora, B. Un rato antes de asistir, B le avisa a A, que va a ir acompañada de un investigador C, a quien conoció ese día en una reunión de presentación de proyectos innovadores. En la mesa, conversan sobre líneas de investigación y su potencial aplicación a la industria. Al finalizar la cena, A ofrece pagar la cuenta a todos. En un tono cortés, C agradece la invitación de A pero la rechaza. Ocurre que al día siguiente, tiene una reunión con el board del mismo banco en el que trabaja A, para el financiamiento de un proyecto.

En el ecosistema innovador, habitualmente se llevan a cabo proyectos de investigación financiados por empresas. En ocasiones, líneas de investigación son financiadas por cámaras empresarias. También, organizaciones de la sociedad civil implementan proyectos sustentados por compañías multinacionales, gobiernos u organizaciones sindicales. Estos son algunos de los ejemplos en los que, como en todo el mundo empresario, existe el riesgo de generar conflictos de interés si no son gestionados adecuadamente.

Los pequeños regalos, las contribuciones y los denominados patrocinios son comunes en algunas culturas como muestra de respeto y gentileza. Pero, pueden provocar conflictos de intereses. Para quienes los dan, tanto como para quienes los reciben. Por eso, deben estar previstos de antemano.

En esencia, son bienes o servicios menores dados ostensiblemente como un gesto de amistad, cortesía o aprecio. Si la acción se realiza de manera explícita, declarada, sin expectativa de contraprestación o valor a cambio, no tiene mayores consecuencias.

Ahora bien, si esos bienes -sean en dinero o en especie-, se intercambian con una expectativa de compensación implícita o explícita se pueden caracterizar como una venta, pues implican obligaciones recíprocas de las partes. En esos casos, las contribuciones son utilizadas como un subterfugio para sobornar. Aquí, nos enfrentamos a faltas éticas y penales de quienes las realizan. Como tales, son conductas reprochables que justifican una sanción.

¿Porqué? Primero, porque el que recibe el presente, sea una invitación a  cenar o a asistir a un evento deportivo de primer nivel, puede verse envuelto en un conflicto de intereses en la toma de decisión. El producto de la actividad de innovación puede estar sesgada por la conducta de aquél que entrega el regalo y espera una contraprestación a cambio.

En segundo término porque la conducta personal y profesional está íntimamente relacionada con la cultura ética corporativa. Muchas de las decisiones corporativas están basadas en comportamientos y valores éticos. Permanentemente. Los hábitos juegan un rol importante en la cultura organizacional de la startup. Aunque sea difícil de medir la ética personal y profesional impacta en la conducta corporativa de la startup.

Supongamos que el investigador decide no aceptar la cena, ¿Cómo rechazar la invitación sin caer en la descortesía?. Previendo la situación. Entonces, ¿Cómo prevenir situaciones de conflictos de intereses y pequeños regalos? Anticipándose.

Se deben diseñar procedimientos para el manejo de esos casos. Primero, con un mapa de riesgos que nos ayude a identificar con claridad cuáles son los riesgos a los que se expone la startup. Desde el punto de vista ético, es necesario trabajar con un esquema de identificación a medida, no estandarizado. Fundado e inspirado en el core del negocio.

Desde el estado, por lo general los países de la región cuentan con normas de ética para funcionarios públicos que les prohíben recibir regalos, obsequios, donaciones de cosas, bienes o servicios con motivo del desempeño de sus funciones. Algunos países, además cuentan con registros públicos de regalos y obsequios recibidos por sus funcionarios.

Las startups deben contar con normas de conducta para regalos y cortesías. Un código de ética, el mapa de riesgos y la realización de medidas auditables son algunas de las herramientas eficaces para el manejo de estos casos.

Si además de innovación, las startups incorporan programas de integridad en los que se regulen los obsequios y regalos, pueden crear ecosistemas confiables basados en reglas de juego transparentes en beneficio de la comunidad innovadora.

Bibliografía       

• KRIMSKY, Sheldon, (2003), “Small Gifts, conflicts of interests, and the Zero Tolerance threshold in Medicine” The American Journal of Bioethics, Volume 3 No. 3, published by the MIT Press. LIU, Xiaoding. (2016). “Corruption culture and corporate misconduct.” Journal of Financial Economics, 122, 307-327.
• OCDE, 2003 “Managing conflict of interests,” Recommendation of the Council on Guidelines for Managing Conflict of Interests.
• ROSE-ACKERMAN, Rose, (1999) “Corruption and Government. Causes, consequences and reform”. Cambridge University Press.

Conflictos de intereses en el ecosistema innovador

¿Se pueden llevar a cabo proyectos de investigación financiados por empresas? ¿Cuáles son los riesgos cuando el Estado se asocia a capitales privados para constituir startups? En el artículo anterior, hablamos del lobby en el ecosistema innovador. Ahora, veremos los casos de conflicto de interés y cómo prevenir situaciones de intereses contrapuestos.

En el conflicto de interés ocurre una confrontación entre las responsabilidades públicas y los intereses privados de un funcionario público (OCDE, 2003). Es una situación en la que una persona o la entidad en la que trabaja, ya sea un gobierno, empresa, medio de comunicación u organización de la sociedad civil, debe optar entre las responsabilidades y exigencias de su puesto y sus propios intereses particulares (Transparencia International, 2017).

Si bien el conflicto de intereses no es en sí mismo un hecho de corrupción, existe consenso en considerar que estas situaciones, si no están bien manejadas pueden resultar en casos de corrupción (OCDE, 2003). Una ventaja ilegítima puede ser la antesala de la violación de una norma penal: el  tráfico de influencias y las negociaciones incompatibles con el ejercicio de la función pública.

Parte de la literatura ve en el conflicto de intereses un problema de agencia. Cuando el accionar del agente no está alineado con los intereses del principal. (Liu, 2016). Otros autores, ven en el conflicto de intereses un tema de lealtades divididas (Rose-Ackerman, 1999). Cuando los negocios personales se solapan con el interés común en el caso de agentes públicos que utilizan sus posiciones en el Estado, para obtener ganancias personales.

En cualquier caso, estamos en una contraposición entre el interés público, los valores generales que el Estado debe perseguir como una regla de oro, y el interés particular de la persona. En el entorno innovador el proceso de vinculación tecnológica consiste en gran medida en alinear intereses de investigadores, emprendedores, gestores tecnológicos con empresarios y las instituciones. Por ello, en el proceso de creación e incubación de startups pueden emerger conflictos de intereses. Identificar y anticipar esos riesgos potenciales, es fundamental para prevenir conductas imprudentes.

En las alianzas público-privadas, emergen potenciales conflictos de lealtades y de intereses. Líneas de investigación llevadas adelante en  universidades públicas que en ocasiones son financiadas por empresas; proyectos implementados por organizaciones de la sociedad civil financiados por compañías, gobiernos u organizaciones sindicales. Son algunos de los ejemplos en los que existe el potencial de generar conflictos de interés si no son gestionados adecuadamente (Krimsky, 2003).

Un acercamiento demasiado estricto, puede obstaculizar los procesos de innovación, impedir la vinculación tecnológica, o generar conflictos con otros derechos.

En cambio, una política preventiva que busque el balance entre los riesgos potenciales, la transparencia y apertura de información brinda certezas en los comportamientos y seguridad jurídica. De allí, la importancia de contar con un Programa de Integridad. Primero, generar conciencia sobre los potenciales conflictos de intereses para identificarlos. Luego, diseñar procedimientos para el manejo de esos riesgos. Contar con un Código de Ética, la presentación de declaraciones juradas y la realización de auditorías son algunas de las herramientas eficaces para la prevención. (OCDE, 2003).

Si además de innovación, las startups incorporan programas de integridad en los que se regulen los conflictos de intereses, pueden crear ecosistemas confiables basados en reglas de juego transparentes en beneficio de la comunidad innovadora.

Bibliografía       

• Krimsky, 2003, KRIMSKY, Sheldon, (2003), “Small Gifts, conflicts of interests, and the Zero Tolerance threshold in Medicine” The American Journal of Bioethics, Volume 3 No. 3, published by the MIT Press.
• LIU, Xiaoding. (2016). “Corruption culture and corporate misconduct.” Journal of Financial Economics, 122, 307-327.
• OCDE, 2003 “Managing conflict of interests,” Recommendation of the Council on Guidelines for Managing Conflict of Interests.
• ROSE-ACKERMAN, Rose, (1999) “Corruption and Government. Causes, consequences and reform”. Cambridge University Press.
• Transparencia Internacional, 2017, 2017 “10 Principios Anticorrupción para Empresas Públicas”, LOS DIEZ PRINCIPIOS DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN

¿Puede un investigador ser el CEO de la startup que crea a partir de la tecnología que desarrolló? ¿Puede tener la mayoría accionaria? ¿Es compatible la investigación académica y la docencia universitaria con la participación accionaria en una startup?

Interrogantes como éstos son habituales en los entornos innovadores. Aunque precisan un análisis particular de cada situación, tienen que ver con las  reglas de juego en el ecosistema.

Las startups son empresas creadas a partir de la innovación. Basadas en alta intensidad tecnológica, comercializan desarrollos estratégicamente. Generan empleo de calidad y pagan salarios altos. Una vez creadas, por lo general  son incubadas en aceleradoras dentro de ecosistemas innovadores. El desarrollo de las startups requiere de equipos de personas con diferentes habilidades. Emprendedores, investigadores, inversores y gestores tecnológicos se encuentran e interactúan en el ecosistema innovador.

¿Puede el emprendedor ser parte de la patente de invención? Puede el inversor decidir sobre el licenciamiento de una patente en un mercado determinado? ¿El gestor tecnológico puede firmar un vesting agreement?

En un ecosistema innovador con cambios permanentes en los flujos de personas, información y bienes surgen espacios de riesgo donde emergen potenciales conflictos de intereses. Además de las personas, confluyen las instituciones. Los marcos institucionales de las oficinas de transferencia de tecnología, de organismos científicos, universidades y las aceleradoras.

En algunas ocasiones, el proceso innovador implica redefinir las reglas de juego. De un mercado, de una institución o de una tecnología. Las iniciativas disruptivas interpelan los marcos normativos. En otros casos, ocurre que los actores del ecosistema innovador no están familiarizados con prácticas de integridad. Tampoco, códigos de ética, directivas o buenas prácticas. Algunos, ven en mayores regulaciones potenciales obstáculos para el fluir de la innovación y aceleración de startup.

La transferencia de tecnología es uno de los espacios de riesgo que justifica el tratamiento específico de programas de integridad. Por casos como Theranos, en el proceso de generación e incubación de las startup la ética cumple un rol central. Existe evidencia que la cultura de corrupción corporativa tiene un efecto significativo en la mala conducta corporativa. El fraude contable, tecnológico, el retroceso de opciones y el uso de información privilegiada. Los efectos también son económicamente significativos (Liu, 2016).  

Estos son los motivos que justifican la necesidad de contar con prácticas de integridad en el ecosistema y en la estrategia de negocios de las startups. Orientar las conductas con comportamientos éticos en el entorno innovador e implementar programas de integridad, no sólo previene conductas corruptas. También, mejora la reputación de las empresas favoreciendo la inversión de capitales para el escalado.  

Ahora bien, la existencia de marcos regulatorios que incentiven la ética no garantiza el cambio de los hábitos en los negocios. Cumplir con estándares éticos y prácticas de integridad en la gobernanza de las startup no depende exclusivamente de la existencia de marcos normativos. La modificación en los comportamientos debe provenir desde la génesis de la innovación y bottom-up. Tiene que ver más con las conductas de sus actores en la manera de articular ciencia y negocios en un entorno innovador. Menos reglas escritas no significa que no se puedan cumplir estándares de integridad y confianza.

Existe evidencia que la Responsabilidad Social Empresaria (RSE) ha generado el cuidado del ambiente y la protección de derechos humanos en los negocios  (Buhmann et al., 2019). De manera similar, incorporar programas de integridad en la génesis y en el proceso de creación de startup es la manera efectiva de que los actores del ecosistema incorporen ética en sus conductas.

Las startups están llamadas a liderar el cambio ético en la manera de hacer negocios. Los empresarios innovadores y emprendedores son una nueva generación de empresarios. Las startups nacen con una visión diferente del mercado. Desarrollan productos para mercados cada vez más exigentes y con consumidores sofisticados. Un comportamiento innovador ajustado a reglas éticas genera confianza en las cadenas de valor. A la vez, entornos más transparentes y competitivos.

Si además de innovación, las startup incorporan prácticas de integridad en el core de su negocio es posible no sólo mejorar su reputación, sino también crear ecosistemas confiables con reglas de juego transparentes.

Bibliografía

• BUHMANN, Karin, TAYLOR, Mark, GIULIANI Elisa (2019). “Business and Human Rights in Global Value Chains”, First Published August 3, 2019 Editorial, https://doi.org/10.1177/1024529419865668
• LIU, Xiaoding. (2016). “Corruption culture and corporate misconduct.” Journal of Financial Economics, 122, 307-327.
• THERANOS, https://es.wikipedia.org/wiki/Theranos.